이 회사는 독립 브로커-딜러이자 투자자문 회사다. 미국 내 독립 금융 자문사 및 기업 재무 자문사(총칭 어드바이저)에게 중개 및 투자 자문 서비스의 통합 플랫폼을 제공한다.
종합 플랫폼을 통해 1) 통합 기술 솔루션, 2) 중개 및 자문 플랫폼, 3) 청산, 규정 준수, 비즈니스 및 기획 및 자문 서비스, 4) 자문 실무 관리 프로그램 및 교육, 5) 사내 리서치 등을 제공한다.

독점 및 타사 기술을 모두 사용하는 위탁 및 청산 플랫폼을 통해 다양한 금융 상품과 서비스에 대한 액세스를 제공하여 어드바이저가 개인 투자자에게 맞춤형 금융 자문 및 중개 서비스를 제공할 수 있도록 지원한다.
대체 투자, 연금, 교환 거래 상품, 보험 기반 상품, 뮤추얼 펀드, 은퇴 플랜 상품 등이 있다.